發(fā)布日期：2017-05-25

1 設計和開發(fā)

1、申報的部分規(guī)格型號的產品無樣品生產和檢驗記錄；

2、未能提供申報注冊的所有規(guī)格型號產品的電磁兼容報告；

3、提供虛假的樣品生產記錄（注意：提供虛假記錄可終止現(xiàn)場檢查）；

4、未提供產品內包裝、外包裝的圖紙，及標簽的設計圖紙；

5、查設計文件，部分經審批的涉及圖紙中規(guī)格與技術要求中規(guī)格的參數(shù)范圍不一致；

6、申報的三種產品時間不同，但卻使用的同一套技術文檔，文檔也無法區(qū)分；

7、查技術資料，部分產品圖紙不完整；

8、設計開發(fā)輸出文件中未明確標識和可追溯性的要求；

9、未按注冊證的要求對使用本產品的患者進行術后長期跟蹤隨訪，未形成階段性質量跟蹤報告，及對產品的安全信息進行評價；

10、產品有指標性修改，未能提供修改對產品安全有效性影響的評估過程記錄；

11、設計更改未進行相應的設計更改評審、驗證和確認；

12、企業(yè)此次體系考核產品規(guī)格型號較上次注冊有變化，但企業(yè)未針對變化部分保留設計更改評審記錄；

13、風險管理報告中未對每種危害的風險進行評估，也未明確評估結論；

14、風險管理報告中未體現(xiàn)設計開發(fā)階段的風險控制措施；

15、在產品研發(fā)過程中未對研發(fā)用的原料進行采購控制和供應商評審；

16、接受委托生產企業(yè)、子公司未保留應具備的技術文件。

2 潔凈車間控制

1、微生物實驗室物流通道與外界壞境壓差表故障，無法正常讀數(shù)；

2、潔凈區(qū)生產車間一更（普通壞境）與二更（潔凈壞境）間未設置壓差檢測裝置；

3、陽性對照間壓差檢測裝置精度無法滿足檢測要求；

4、非潔凈環(huán)境和十萬級二更潔凈區(qū)未設置壓差檢測裝置。陽性實驗室各壓差表均處于非正常狀態(tài)；

5、一更、二更之間的壓力表不能歸零；

6、潔凈間內緩沖間未采用聯(lián)鎖裝置，也未標注兩邊不可同時開啟的警示標識；

7、生物室（無菌檢驗）與生產潔凈間共用一套空調機組；

8、查現(xiàn)場，潔凈室的相對濕度為17%，不符合潔凈環(huán)境控制要求；

9、中轉庫無溫、濕度監(jiān)測裝置；

10、生產廠房未設置滅蠅燈等防蟲設施；

11、物流緩沖間與外界壞境之間的門鎖故障，無法關嚴；

12、企業(yè)未對擠塑工序所用工藝用氣進行相關驗證；

13、工藝用氣的監(jiān)測頻率未進行驗證，且未提供監(jiān)測記錄；

14、查文件，未明確潔凈區(qū)定期清潔消毒的要求，包括清潔消毒的項目、方法、頻次的要求，并未提供相關記錄；

15、文件未規(guī)定潔凈區(qū)消毒方法包括紫外消毒以及紫外燈更換條件；未提供紫外燈消毒效果驗證報告；未提供傳遞窗紫外燈使用記錄；

16、查現(xiàn)場，清潔用抹布未晾干即收藏疊放，容易滋生微生物，造成污染；

17、桌面潔具存放于包裝潔凈區(qū)內，未存放在專用的潔具間；

18、查現(xiàn)場潔凈間內使用的消毒劑無任何標識；現(xiàn)場使用的0.1%的新潔爾滅菌配置無配制記錄；

19、未對潔凈間不連續(xù)使用情況再次啟用做出相關要求規(guī)定；

20、企業(yè)未對直接接觸物料和產品的操作人員進行皮膚病體檢；

21、現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)熱合工序操作人員手上有傷口，從事直接接觸產品的工作；

22、企業(yè)未對十萬級潔凈區(qū)潔凈工作服與萬級微生物限度檢驗室無菌工作服衣服樣式、清潔方式區(qū)別規(guī)定；

23、企業(yè)未對洗衣間內存放的潔凈工作服、無菌工作服的清洗狀態(tài)進行標識，也未分區(qū)擺放；

24、一更（非潔凈區(qū)）與二更鞋未進行有效隔離；

25、陽性對照間的手消毒裝置無法正常使用。

3 體外診斷試劑

1、體系文件中規(guī)定的最高管理者與實際最高管理者不一致；

2、帳卡的填寫管理方式與《庫房管理制度》的要求不符；

3、倉儲區(qū)無貨位卡，XXX 物料帳與實物數(shù)量不一致；

4、存放質控品唾液酸梅的冰箱未放置監(jiān)測保存溫度的溫度計；

5、生產所用的氫氧化鈉和乙醇未按《危險化學品安全管理條例》規(guī)定進行存放；

6、生產所用的氫氧化鈉、乙醇無明顯標識，無專門存放區(qū)域；

7、現(xiàn)場未見護目鏡、口罩等防護措施，不符合《危險品的使用、防護操作規(guī)程》的要求；

8、對生產所用氫氧化鈉和乙醇，未制定防護規(guī)程；

9、危險品清單中的危險品與危險品安全管理制度中規(guī)定的品種不符；

10、未對量筒、滴定管是否與產品成分發(fā)生化學反應或吸附作用進行驗證；

11、配料罐無運行狀態(tài)標識；

12、原材料清單中膜的規(guī)格與質量標準中規(guī)定內容不符；

13、未見國家參考物質的質量標準，抗-HBC 酶標記物入庫前未按規(guī)定進行驗收；

14、企業(yè)未對使用的大腸埃希菌、金黃色葡萄球菌進行來貨驗收，無相應驗收記錄；

15、物料復驗管理制度中未明確復驗方法；

16、未對原料血清的復驗情形做出規(guī)定；

17、未對外購菌種復蘇復驗情況進行記錄；

18、企業(yè)未對不同性狀和貯存要求的物料分類、貯存要求進行明確，未制定復驗制度；

19、未按照文件要求購買危險品；

20、危險品管理文件中未對危險品的采購進行規(guī)定；

21、批號為XXXX 的產品批生產記錄未按文件規(guī)定進行物料平衡核算，也未對損耗品的處理情況進行記錄；

22、企業(yè)未對配制所用器具的清洗、干燥進行驗證；

23、未對生產用器具清洗所用清潔劑效果及清洗劑的殘留進行驗證；

24、器皿存放間存放的玻璃器皿大量破損。容器具的清洗操作與文件規(guī)定不一致，且無固定區(qū)域存放；

25、已開封的與未開封的氫氧化鈉和無水乙醇一同擺放，且已開封的包裝無取樣標識；

26、未對內包材是否對不同產品質量產生影響進行驗證；

27、未能提供檢測中使用的校準品和質控品臺賬，也未提供使用記錄；

28、戊型肝炎病毒IGM 陽性血清樣品未按照質控品管理制度的要求記錄收貨日期、批號及保存狀態(tài)；

29、未規(guī)定質控品復溶稀釋后效期復驗的要求，且2013 年度型式檢驗報告中所使用的白色念珠菌、大腸埃希氏菌、淋病奈琴氏菌均已過期；

30、企業(yè)未按照文件規(guī)定進行試樣；

31、試樣管理制度中未規(guī)定生物原材料試樣。

4 采購

1、原材料使用執(zhí)行強制性國際的鈦合金，未提供其板材的化學成分檢測報告；

2、查XXX 進貨驗收記錄，包括第三方檢測報告，Cr 成分含量不符合GB4234-2003 標準要求；

3、產品內包裝泡罩、透析紙未按重要物資進行管理；

4、查采購物資分類明細表，未按最新的企業(yè)標準更新零件種類，且采購物資技術標準文件與明細表在物料種類方面存在不一致情況；

5、對于采購的內包裝用插片，未提供按設計要求在十萬級潔凈環(huán)境下進行生產的相關證明材料；

6、未提供物資分類明細或物料清單；

7、未對委托滅菌的供方進行供方評價；

8、《合格供方名錄》未按文件要求經總經理審批；

9、部分供方部分資質過期（授權經銷證明、境外生產企業(yè)質量認證證書、原料復驗檢測報告）；

10、未能提供套管等重要物料的采購合同；

11、查A 類物料XXX 進貨驗收記錄、采購合同及供方提供的檢測報告，三者對物料的編號規(guī)則不一致，公司也未能提供體現(xiàn)三者對應關系的有效文件；

12、未提供超高分子量聚乙烯原材料的生物學性能資質證明；

13、企業(yè)未能提供重要原材料（不銹鋼針）的生物學評價記錄；

14、內包裝透析紙驗證方案及報告未包括加速老化要求，且未做相關說明；

15、企業(yè)未對通用脊柱內固定系統(tǒng)所用的內包裝材料進行驗證，且所用初包裝材料生產的潔凈級別與產品的要求不符；

16、對初包裝材料的驗證所提供的委托驗證報告中未明確初包裝材料的材質；

17、初包裝材料生產環(huán)境為30 萬級，與產品萬級生產環(huán)境不相適應，不符合YY 0033 的要求；

18、未能提供內包裝袋供方潔凈生產環(huán)境的證明。

5  監(jiān)視和測量

1、企業(yè)使用的壓差表為自校，未按自校規(guī)程在校準環(huán)境下靜置2 小時；

2、未提供三座標測量機的軟件確認報告；

3、企業(yè)未按標準要求進行出廠檢驗項目中的無菌檢驗；

4、出廠檢驗報告部分內容與產品標準要求不一致（鈦合金微孔關節(jié)柄的涂層要求等）；

5、查留樣管理制度，企業(yè)無菌留樣為試樣留樣，制度中未明確對“試樣”的具體規(guī)定；

6、未保持留樣的年度觀察記錄，與產品留樣管理規(guī)定不符；

7、留樣登記表中批號為XXX 的產品1.0g/瓶留樣數(shù)量為2 支，與文件規(guī)定不符；

8、留樣管理規(guī)程中未明確“一般留樣”的產品數(shù)量；原料、半成品未保留留樣臺賬；留樣臺賬中未列出“留樣到期時間、儲存條件、儲存地點”等信息；

9、在留樣管理規(guī)程中未明確留樣數(shù)量，未按留樣規(guī)定進行無菌檢驗；

10、未采取適宜的統(tǒng)計方法對產品質量性能趨勢進行統(tǒng)計分析。

6 銷售和服務

1、企業(yè)未保存電話訂貨記錄；

2、企業(yè)在顧客對產品要求發(fā)生變更時未進行再評審；

3、未按公司文件規(guī)定保留對顧客的產品服務活動記錄。

7 不合格品控制

1、在熒光檢測室內存有不合格已報廢產品，但未做相應標識；

2、查返工返修管理規(guī)定，未明確返工前應考慮返工對產品的不利影響，或進行風險評估、性能評估等要求。

8 監(jiān)顧客投訴和不良事件

1、未制定忠告性通知發(fā)布的相關表單記錄。

9 分析和改進

1、企業(yè)未對產品性能偏離不合格趨勢進行分析；

2、無產品性能檢測的相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計；

3、未對可吸收的植入產品在規(guī)定時間內未能降解需取出的情況進行文件規(guī)定。

來源：愛西寶資訊