作者：賽金花發(fā)布日期：2018-07-23
7月20日晚間，A股上市醫(yī)療器械企業(yè)陽普醫(yī)療（廣州陽普醫(yī)療科技股份有限公司）公告，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鄧冠華收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。鄧冠華因涉嫌內(nèi)幕交易擬被罰沒款約合3687萬元。
2014年12月至2015年5月，鄧冠華的配偶張紅涉嫌在敏感期內(nèi)利用他人賬戶交易“陽普醫(yī)療”股票。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定張紅上述交易行為屬家庭投資，因鄧冠華知曉公司內(nèi)幕信息，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定鄧冠華、張紅涉嫌利用他人賬戶內(nèi)幕交易“陽普醫(yī)療”股票。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：沒收鄧冠華、張紅違法所得9,217,100.76 元，并處以27,651,302.28元罰款。
上述擬處罰意見為證監(jiān)會(huì)對(duì)鄧冠華及其配偶的事先告知，鄧冠華及其配偶享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，如當(dāng)事人放棄相關(guān)權(quán)利，證監(jiān)會(huì)將作出正式的行政處罰決定。
陽普醫(yī)療表示，上述擬處罰意見僅涉及鄧冠華及其配偶，不涉及公司，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略不變。
這并不是第一次有醫(yī)療器械企業(yè)或醫(yī)療器械人卷入內(nèi)幕交易案了。
內(nèi)幕交易違反《證券法》規(guī)定，被視為證券市場(chǎng)不誠信行為的重要表現(xiàn)。雖然，上市公司在披露高管“出事”信息時(shí)，往往會(huì)作出個(gè)人行為與公司無關(guān)、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常不受影響的表態(tài)，但高管的不誠實(shí)、不守法，被認(rèn)為會(huì)對(duì)公司的信譽(yù)或商譽(yù)等無形資產(chǎn)形成負(fù)面影響，甚或影響到公司未來的融資和資產(chǎn)重組。
上市公司并購重組等過程是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域，有的甚至隱藏有市場(chǎng)操縱行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)此類行為予以重點(diǎn)監(jiān)控和嚴(yán)厲打擊，上市公司高管密集被罰。
這其中，今年以來公布的與上市醫(yī)療器械企業(yè)或醫(yī)療器械人相關(guān)的案件還有三例。
今年5月25日，魚躍醫(yī)療（江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備股份有限公司）公告稱，公司董事長(zhǎng)吳光明收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》，擬被罰沒款合計(jì)近3700萬元。
2016年12月，“花王股份”籌劃現(xiàn)金分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本，吳光明和花王股份董事長(zhǎng)肖國強(qiáng)關(guān)系密切，在該內(nèi)幕交易信息敏感期二人頻繁聯(lián)系，吳光明利用控制的他人名字賬戶涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”股票，獲利約919.10萬元。證監(jiān)會(huì)擬決定：沒收其違法所得，并處以約2757.29萬元的罰款。
此外，吳光明涉嫌短線交易旗下兩家上市公司“魚躍醫(yī)療”和“萬東醫(yī)療”的股票，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)吳光明給予警告，并分別處以10萬元罰款。
今年6月，湖南證監(jiān)局亦公布了“冰科醫(yī)療”原董事長(zhǎng)彭照峰內(nèi)幕交易“常鋁股份”股票的行政處罰決定書。
2016年年中，A股上市企業(yè)江蘇常鋁鋁業(yè)股份有限公司決定收購煙臺(tái)冰科醫(yī)療科技股份有限公司（冰科醫(yī)療，以醫(yī)療器械為主業(yè)的新三板掛牌企業(yè)）的100%股權(quán)，收購估值約為8.1億元。冰科醫(yī)療和常鋁股份還分別發(fā)布了收購事項(xiàng)停牌公告。
在該內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，冰科醫(yī)療創(chuàng)始人和時(shí)任董事長(zhǎng)彭照峰安排其配偶、朋友等買入常鋁股份股票，合計(jì)成交金額超過4737萬元，經(jīng)深交所計(jì)算虧損逾410萬元。
湖南證監(jiān)局認(rèn)為，彭照峰的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，決定對(duì)其處以60萬元罰款。
令人唏噓的是，該項(xiàng)收購最終也以告吹收?qǐng)觯瑩?jù)常鋁股份2016年11月公告，公司審慎研究決定終止收購冰科醫(yī)療股權(quán)事項(xiàng)。
今年5月，廣東證監(jiān)局也曾公布一起涉嫌內(nèi)幕交易和佳股份（珠海和佳醫(yī)療設(shè)備股份有限公司）股票的案件。
2016年年中，致新醫(yī)療（上海致新醫(yī)療供應(yīng)鏈管理有限公司）與和佳股份達(dá)成一致，和佳股份擬以22億元收購致新醫(yī)療100%的股權(quán)。2016年9月，和佳股份發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，并股票停牌。
在該項(xiàng)交易的內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期內(nèi)，致新醫(yī)療監(jiān)事楊萍使用相關(guān)賬戶內(nèi)幕交易“和佳股份”股票。廣東證監(jiān)局責(zé)令楊萍依法處理非法持有的證券，并對(duì)其處以30萬元罰款。
來源：賽柏藍(lán)器械